場(chǎng)人氣還有待恢復(fù)。
大事件
近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公布了《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(九)》�！督獯稹分刑岬剑灰纤膫�(gè)條件之一的私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級(jí)管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格，無需參加考試。
為了規(guī)范市場(chǎng)游資，今年以來，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于私募的監(jiān)管不斷收緊，私募行業(yè)整頓如火如荼，首先是將所有私募人員從業(yè)的門檻提高，然后就是對(duì)私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行整頓和肅清。
自去年10月以來，基金業(yè)協(xié)會(huì)私募管理人登記及私募基金備案的速度明顯放慢、條件要求也有所提高。盡管登記備案的法定條件并無實(shí)質(zhì)性改變，但是對(duì)材料的審查更加細(xì)致、嚴(yán)格了。
在以往每一次牛市中，市場(chǎng)游資的亂象嚴(yán)重?cái)_亂了股市的秩序，“漲停敢死隊(duì)”“漲停總舵主”在市場(chǎng)上層出不窮，人為制造的泡沫不斷被放大，最后股市都是以悲劇畫上句號(hào)。所以管理層現(xiàn)在要對(duì)私募行情進(jìn)行規(guī)范，要讓風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。
然而現(xiàn)在市場(chǎng)活躍度不夠，成交量低迷嚴(yán)重阻礙了股市的發(fā)展，所以監(jiān)管層又要想辦法為股市注入活力，我們看到這一次基金協(xié)會(huì)又放寬了私募基金的準(zhǔn)入門檻，出臺(tái)了免考政策。
這種監(jiān)管政策的轉(zhuǎn)向是值得我們注意的，因?yàn)檎叩姆较蚓褪俏覀兺顿Y的方向，這說明現(xiàn)在管理層也在努力地引導(dǎo)資金入市，在私募行業(yè)經(jīng)過這一次嚴(yán)打之后，我想它們應(yīng)該學(xué)會(huì)了“守規(guī)矩”。
而我們對(duì)于接下來的行情，也不必過度悲觀，前期老鐵看到市場(chǎng)上有人喊出上證指數(shù)要跌破前期2638低點(diǎn)，甚至有人說要回調(diào)至2400點(diǎn)，老鐵認(rèn)為這種點(diǎn)位的預(yù)測(cè)都是毫無意義的，我們判斷未來的行情，一定要做到有理有據(jù)，盲目看多和看空最終會(huì)害了別人也害了自己。
現(xiàn)在，我們還是采取防御性的投資策略，現(xiàn)金為王，輕倉操作！中國基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng),基金業(yè)協(xié)會(huì)電話,基金從業(yè)資格考試報(bào)名這一次大盤不會(huì)在這里橫盤太久，持續(xù)縮量的僵局將會(huì)被打破，下方支撐位2800點(diǎn)，如果這個(gè)點(diǎn)位再度被擊穿，我們就要暫時(shí)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；上方阻力位2896點(diǎn)，這也是前期跳空低開的缺口所在的位置，一旦大盤放量補(bǔ)回這個(gè)缺口，我們就可以大膽入局，當(dāng)然，后市補(bǔ)回缺口的概率是相當(dāng)大的。
2012年6月6日，在社會(huì)各界的關(guān)心支持和中國證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)推動(dòng)下，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。兩年多以來，基金業(yè)協(xié)會(huì)在中國證監(jiān)會(huì)和國家民政部的正確領(lǐng)導(dǎo)下，創(chuàng)新立業(yè)，勵(lì)精圖治，秉承“服務(wù)、自律、創(chuàng)新”宗旨，積極履行新《基金法》賦予的職責(zé)，在推動(dòng)行業(yè)自律規(guī)范、促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展等方面取得了積極成效。
今天，我們正處在一個(gè)新的歷史起點(diǎn)，中華民族偉大復(fù)興的曙光越來越接近、中國經(jīng)濟(jì)科學(xué)發(fā)展的根基越來越牢固、資本市場(chǎng)改革開放的美好藍(lán)圖越來越清晰，為資產(chǎn)管理行業(yè)帶來了前所未有的歷史新機(jī)遇，為我們正在建設(shè)的偉大事業(yè)匯集了強(qiáng)大的正能量。作為促進(jìn)資本市場(chǎng)良性循環(huán)的關(guān)鍵部分，資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)于促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新，鞏固和擴(kuò)大企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，健全支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)代金融體系，促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，具有重要作用，已成為實(shí)現(xiàn)“中國夢(mèng)”的重要載體。
我們正與全體會(huì)員共促行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。行業(yè)的發(fā)展就是我們的目標(biāo)。我們將持續(xù)推動(dòng)解決制約行業(yè)發(fā)展的瓶頸問題，落實(shí)《基金法》，推動(dòng)完善現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全基金持有人、管理人與股東長(zhǎng)期利益相一致的激勵(lì)約束機(jī)制，支持符合條件的管理人上市和發(fā)債，推動(dòng)私募基金管理人轉(zhuǎn)為公募基金管理人，以資產(chǎn)證券化產(chǎn)品備案為契機(jī)，大力發(fā)展固定收益產(chǎn)品，打造跨周期配置的養(yǎng)老理財(cái)產(chǎn)品，推動(dòng)市場(chǎng)主體創(chuàng)新商業(yè)模式、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)和服務(wù)方式，支持行業(yè)多元化、集團(tuán)化、專業(yè)化、特色化發(fā)展，努力打造專業(yè)、高效的資產(chǎn)管理服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈，穩(wěn)步推動(dòng)行業(yè)雙向開放，不斷提升行業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，共同推動(dòng)我國資產(chǎn)管理行業(yè)健康發(fā)展。我們始終致力于成為行業(yè)擁護(hù)的協(xié)會(huì)。
我們正與廣大投資者共創(chuàng)投資價(jià)值財(cái)富。投資者的利益就是我們的追求。我們將繼續(xù)推動(dòng)行業(yè)以投資者權(quán)益至上為目標(biāo)，引導(dǎo)和支持市場(chǎng)主體增強(qiáng)持續(xù)回報(bào)能力、積極主動(dòng)回報(bào)投資者、優(yōu)化客戶服務(wù)與體驗(yàn)。同時(shí)，繼續(xù)支持投資者依法行使權(quán)利和履行義務(wù)，細(xì)化投資者適當(dāng)性原則，規(guī)范市場(chǎng)主體銷售行為，不斷提高投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和自我保護(hù)能力，弘揚(yáng)和培育投資者理性成熟投資文化。我們始終致力于成為市場(chǎng)歡迎的協(xié)會(huì)。
我們正與監(jiān)管機(jī)構(gòu)共護(hù)市場(chǎng)公平正義。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的期望就是我們的方向。我們將繼續(xù)探索建設(shè)現(xiàn)代行業(yè)協(xié)會(huì)，深入配合推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，厘清法定授權(quán)與自律管理邊界，寓自律管理于服務(wù)之中，踐行“依法治市”理念，以信息披露與行為規(guī)范為核心，不斷完善行規(guī)行約和行業(yè)誠信體系建設(shè)，不斷創(chuàng)新優(yōu)化服務(wù)方式，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)秩序，推動(dòng)塑造行業(yè)良好形象，構(gòu)建企業(yè)自治、行業(yè)自律、監(jiān)管他律的格局，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。我們始終致力于成為監(jiān)管信賴的協(xié)會(huì)。
展望未來，偉大時(shí)代賦予我們崇高使命與責(zé)任。我們將繼續(xù)以高度的使命感和責(zé)任感，積極助力會(huì)員機(jī)構(gòu)做大做強(qiáng)，助推資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展壯大，著力發(fā)揮協(xié)會(huì)自律管理與專業(yè)服務(wù)功能。我們將繼續(xù)按照現(xiàn)代社會(huì)組織的要求，加強(qiáng)協(xié)會(huì)組織能力建設(shè)，依法自治、依法履責(zé)，更好地“接力”行業(yè)管理與市場(chǎng)治理職能。我們堅(jiān)信，在證監(jiān)會(huì)、民政部的監(jiān)督指導(dǎo)和協(xié)會(huì)理事會(huì)的支持引領(lǐng)下，一定能將協(xié)會(huì)建成行業(yè)擁護(hù)、市場(chǎng)歡迎、監(jiān)管信賴的現(xiàn)代行業(yè)協(xié)會(huì)，一定能在實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興中國夢(mèng)的壯麗征程中再立新功！
今天，基金君從中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站獲悉，協(xié)會(huì)公布了第十一批失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的名單，這份名單多達(dá)106家失聯(lián)私募，光大金控(陜西)資產(chǎn)管理有限公司、深圳金賽銀基金管理有限公司、平安信托有限責(zé)任公司等均已失聯(lián)。
同時(shí)，協(xié)會(huì)還表示，將優(yōu)化失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)自律機(jī)制，被列入失聯(lián)名單的私募管理人，如果滿3個(gè)月沒有主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料，協(xié)會(huì)將注銷其管理人登記。
協(xié)會(huì)公布106家失聯(lián)私募部分涉及兌付危機(jī)
協(xié)會(huì)今日發(fā)布的這份第十一批失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單，可謂十分強(qiáng)大，包含了106家失聯(lián)私募。多位私募圈人士均對(duì)此拍手稱快，協(xié)會(huì)公布了一批害群之馬，對(duì)私募行業(yè)的發(fā)展十分有利，未來私募基金將沿著健康發(fā)展的軌道前進(jìn)。
協(xié)會(huì)表示，在自律核查工作涉及到光大金控(陜西)資產(chǎn)管理有限公司等106家公司(具體名單見下文)。協(xié)會(huì)通過上述公司在私募基金登記備案系統(tǒng)預(yù)留的固定電話、手機(jī)號(hào)碼、電子郵件等均無法與公司取得聯(lián)系，公司亦未在限定時(shí)間內(nèi)回復(fù)相關(guān)情況說明。
基金君仔細(xì)看了一遍這份名單，此次公布的失聯(lián)私募，大多數(shù)注冊(cè)地在深圳，同時(shí)不少機(jī)構(gòu)因沒有及時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告或沒有更新產(chǎn)品信息而被列入異常機(jī)構(gòu)，還有些機(jī)構(gòu)高管沒有取得從業(yè)資格，沒有出具法律意見書，旗下沒有備案產(chǎn)品等等。
具體來說，部分失聯(lián)私募出現(xiàn)兌付危機(jī)，侵害投資者利益。比如深圳金賽銀基金管理公司前兩年深陷兌付危機(jī)，該公司多只產(chǎn)品難以向投資者兌付，募集資金涉嫌被挪用，同時(shí)法定代表人王維奇在2015年9月失蹤，千名員工離職。還有媒體報(bào)道，湖南博灃資產(chǎn)管理有限公司前幾年有幾億的信托產(chǎn)品無法兌付，相關(guān)負(fù)責(zé)人跑路，投資者維權(quán)。
同時(shí)，部分失聯(lián)私募涉及知名金融機(jī)構(gòu)。比如平安信托有限責(zé)任公司，在協(xié)會(huì)登記是證券投資基金，注冊(cè)地在深圳，法定代表人叫張金順，目前公司旗下被沒有備案私募產(chǎn)品，法律意見書狀態(tài)也為空。另一家光大金控(陜西)資產(chǎn)管理有限公司是注冊(cè)在陜西的股權(quán)私募，法定代表人阮長(zhǎng)斌，公司總經(jīng)理和合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)均是阮長(zhǎng)斌一個(gè)人，目前公司因沒有按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新累計(jì)2次及以上，被列入異常機(jī)構(gòu)。
還有一些失聯(lián)私募原先開展過私募業(yè)務(wù)，并運(yùn)營(yíng)相關(guān)投資產(chǎn)品。比如深圳市豪世資本管理有限公司旗下備案的產(chǎn)品有5只，其中廣州搖錢樹1號(hào)證券投資基金，數(shù)據(jù)顯示，截至到2016年3月11日，累計(jì)凈值僅為0.08元。深圳市融尚圓資產(chǎn)管理有限公司旗下有1只備案產(chǎn)品，融尚圓融興1號(hào)私募投資基金，數(shù)據(jù)顯示，截至2016年2月29日，累計(jì)凈值為0.6235元。
另有失聯(lián)私募曾經(jīng)被證監(jiān)會(huì)通報(bào)，比如證監(jiān)會(huì)在2016年年初曾公布2015年私募基金檢查執(zhí)法情況，就涉及深圳市匯朋聯(lián)銀投資基金管理有限公司等27家私募機(jī)構(gòu)，被采取行政監(jiān)管措施。
協(xié)會(huì)表示，這些失聯(lián)私募本公告發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)來函對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況及風(fēng)險(xiǎn)情況予以書面說明，逾期則被認(rèn)定為“失聯(lián)機(jī)構(gòu)”。被認(rèn)定為“失聯(lián)機(jī)構(gòu)”的私募機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)將在官方網(wǎng)站的“私募基金管理人分類公示”欄目中予以公示，同時(shí)在私募基金管理人公示信息中予以標(biāo)示。新列入失聯(lián)機(jī)構(gòu)名單的私募基金管理人，滿三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料的，協(xié)會(huì)將注銷其私募基金管理人登記。
失聯(lián)私募滿3月未主動(dòng)聯(lián)系將注銷
2015年9月，協(xié)會(huì)建立“失聯(lián)(異常)”私募機(jī)構(gòu)公示制度，對(duì)于通過電話、電子郵件、短信等形式無法取得聯(lián)系的私募，向社會(huì)發(fā)布失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單。從2015年11月公布首批12家失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)到現(xiàn)在的時(shí)間里，協(xié)會(huì)已經(jīng)公布了十一批失聯(lián)私募名單，在社會(huì)上引起強(qiáng)烈的反響。
經(jīng)歷一年多，截至2016年12月，協(xié)會(huì)已將河北九杉股權(quán)投資基金管理有限公司等69家機(jī)構(gòu)列入失聯(lián)機(jī)構(gòu)名單，并在協(xié)會(huì)官網(wǎng)私募基金管理人分類公示欄目中予以列示。依據(jù)協(xié)會(huì)2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，上述69家機(jī)構(gòu)中，有42家機(jī)構(gòu)已被注銷登記；有1家機(jī)構(gòu)已自行注銷管理人登記。
現(xiàn)在，協(xié)會(huì)表示為進(jìn)一步完善私募基金管理人誠信體系建設(shè)，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng),基金從業(yè)資格考試報(bào)名,基金業(yè)協(xié)會(huì)考試成績(jī)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng),基金業(yè)協(xié)會(huì)電話,基金從業(yè)資格考試報(bào)名落實(shí)差異化自律管理，增強(qiáng)私募基金管理人自律意識(shí)，逐步完善失聯(lián)公示制度和優(yōu)化失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)自律機(jī)制。自失聯(lián)機(jī)構(gòu)公告發(fā)布之日起，列入失聯(lián)機(jī)構(gòu)名單的私募
