遼寧安瑞錦投資顧問有限公司
上海毓點(diǎn)資產(chǎn)管理有限公司
北京中和億澤投資基金管理有限公司
華萊財(cái)富國際投資基金管理（北京）有限公司
上海澤熙投資管理有限公司
北京中農(nóng)立信 科技投資有限公司
中聯(lián)盟財(cái)富（北京）投資管理有限公司
深圳金賽銀基金管理有限公司
北京恒銀中嘉投資基金管理有限公司
上海喆麟股權(quán)投資基金管理有限公司
根據(jù)“失聯(lián)(異常)”私募機(jī)構(gòu)公示制度規(guī)定，若私募基金管理人被列入“失聯(lián)(異常)”名單，3個(gè)月內(nèi)主動(dòng)與協(xié)會(huì)聯(lián)系并按照要求提供相關(guān)資料并說明情 況的，經(jīng)研究同意，可將其從“失聯(lián)(異常)”機(jī)構(gòu)名單中移除；若3個(gè)月內(nèi)未主動(dòng)與協(xié)會(huì)聯(lián)系，協(xié)會(huì)將按照法規(guī)及自律規(guī)則相關(guān)規(guī)定，采取后續(xù)自律措施，將“失 聯(lián)(異常)”情況記入相關(guān)機(jī)構(gòu)誠信檔案，并報(bào)告證監(jiān)會(huì)。
基金業(yè)協(xié)會(huì)稱，通過上述公司在私募基金登記備案系統(tǒng)預(yù)留的固定電話、手機(jī)號(hào)碼、電子郵件等均無法與公司取得聯(lián)系，公司亦未在限定時(shí)間內(nèi)回復(fù)相關(guān)情況說明，被視為有“失聯(lián)（異常）”行為�；饦I(yè)協(xié)會(huì)在網(wǎng)站發(fā)布“失聯(lián)公告”五個(gè)工作日內(nèi)，“仍未與協(xié)會(huì)聯(lián)系的，認(rèn)定為‘失聯(lián)（異常）’私募機(jī)構(gòu)。” 失聯(lián)只是一個(gè)事實(shí)的公示，并不是處罰措施，也不會(huì)注銷機(jī)構(gòu)的登記資格。具體是否要注銷私募機(jī)構(gòu)的登記，要看證監(jiān)會(huì)是否有后續(xù)行政處罰措施或者基金業(yè)協(xié)會(huì)是否出具自律監(jiān)管措施，再或者這些失聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)一直不發(fā)產(chǎn)品，自然注銷。
至今，失聯(lián)私募較為有影響力的主要有以下幾家投資機(jī)構(gòu)：
▌深圳金賽銀
深圳金賽銀是一家以產(chǎn)業(yè)基金、并購基金等發(fā)行與管理為主營業(yè)務(wù)的專業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)，其官網(wǎng)宣稱，其主要投資優(yōu)質(zhì)的地產(chǎn)并投項(xiàng)目、礦業(yè)并購項(xiàng)目，年化回報(bào)率可保持在50%以上，管理基金規(guī)模高達(dá)150多億。據(jù)數(shù)據(jù)顯示，金賽銀在全國發(fā)行尚未兌付的基金產(chǎn)品共27只，包括張家界金賽銀旅游文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金企業(yè)(有限合伙)、湖南長沙省會(huì)地標(biāo)商務(wù)綜合體基金、羅蘭金都購物公園基金等。2015年4月，金賽銀就出現(xiàn)產(chǎn)品到期無法兌付的問題，緊接著上千名員工開始離職，目前僅剩不到20人，金賽銀法定代表人王維奇也在9月份失蹤。截至9月25 日，根據(jù)金賽銀委托的律師事務(wù)所統(tǒng)計(jì)，金賽銀募集資金63億元，尚未兌付的約30億元。據(jù)悉，深圳公安局羅湖分局已對(duì)金賽銀涉嫌非法吸收公眾存款立案偵查。
▌上海喆麟
2016年4月1日，在中國證監(jiān)會(huì)的例行發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng),基金從業(yè)資格考試,中國證監(jiān)會(huì)基金業(yè)協(xié)會(huì)上海證監(jiān)局日前對(duì)一家名為上海喆麟股權(quán)投資基金管理有限公司的私募基金處于頂格罰款3萬元，并責(zé)令改正、給予警告，因陜西金開宏投資管理有限公司向投資者王某某銷售上海喆麟股權(quán)股權(quán)投資基金管理有限公司擔(dān)任普通合伙人的有限合伙型基金份額，王某某實(shí)繳出資額30萬元，投資于單只私募基金金額低于100萬元，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第11條“私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集”的規(guī)定。上海證監(jiān)會(huì)依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》38條規(guī)定對(duì)其進(jìn)行了處罰。據(jù)悉，這是證監(jiān)會(huì)首次根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，對(duì)向非合格投資者募集資金的私募基金管理人及其責(zé)任人員給予行政處罰的案件。
▌深圳紅福
深圳市紅福股權(quán)投資基金管理有限公司(下稱紅福公司)在其官網(wǎng)公司介紹中稱，紅福公司是2012年2月經(jīng)深圳市市場監(jiān)督管理局批準(zhǔn)成立、首批中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位。公司注冊資本20億元人民幣，以股權(quán)投資基金募集、投資及管理為核心業(yè)務(wù)。公司基金產(chǎn)品主要有并購基金、礦產(chǎn)基金、地產(chǎn)基金等。紅福公司官網(wǎng)下方還滾動(dòng)播放有5個(gè)投資項(xiàng)目，前兩個(gè)即為“紅莊金礦”和“富遠(yuǎn)礦業(yè)”。
2014年3月，深圳紅福出現(xiàn)某銀行理財(cái)經(jīng)理私售客戶上千萬本金無法兌付的事件，據(jù)悉，該理財(cái)經(jīng)理稱銀行有一款理財(cái)產(chǎn)品，年化收益率為12%，到期回本保息，以向熟人推薦，投資者因與其相識(shí)多年，在其介紹下投資購買紅福公司理財(cái)產(chǎn)品，他們簽署的協(xié)議如出一轍，多數(shù)項(xiàng)目都是“富遠(yuǎn)礦業(yè)”， 也有部分投資了“紅莊金礦”項(xiàng)目，或是二者兼具，投資的金額不等，最少約20萬元，最多的有70萬元，金額總計(jì)至少在800萬元以上。投資時(shí)間分布在2014年 3月到12月，但至2015年9月份，多數(shù)投資都期滿，該兌現(xiàn)本金。該事件涉及20多人，金額疑高達(dá)千萬元級(jí)別 。被投資者們指是紅福公司相關(guān)負(fù)責(zé)人的人士則表示，“到期無法兌付，因?yàn)楣居腥V場，有兩個(gè)是在生產(chǎn)的礦區(qū)，國家要修鐵路關(guān)停了，準(zhǔn)備要給賠償，剩下一個(gè)沒有達(dá)到投產(chǎn)能力，所以沒有現(xiàn)金流，這樣一個(gè)狀況才導(dǎo)致無法兌付”。該經(jīng)理在事件發(fā)生后已經(jīng)辭職，投資者維權(quán)路漫漫。
▌上海澤熙
上海澤熙投資管理有限公司成立于2009年12月7日，注冊即實(shí)收資本3000萬元人民幣。上海澤熙位于陸家嘴金融中心，由資深金融人士組建而成，以5000萬以上商業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行融資策劃。說起上海澤熙，就不得不提及一位人物---徐翔。 “澤熙”二字，是徐翔深思熟慮所取之名。在中國歷史人物中，徐翔最崇拜創(chuàng)立新中國的毛澤東和統(tǒng)領(lǐng)清朝盛世的康熙大帝，故將公司取名“澤熙”。
徐翔，1978年生，人稱“寧波漲停板敢死隊(duì)”總舵主，“私募一哥”。從上世紀(jì)90年代的懵懂少年初入股市，在寧波解放南路十年蟄伏后，2005年左右，徐翔離開寧波去上海發(fā)展。2006年大牛市后，徐翔后獲頗豐，積累下深厚資本，并嘗試新的改變。2009年，澤熙私募在上海成立，作為控制人的徐翔以脫胎換骨的姿態(tài)獲得新生，澤熙私募一期的資金為20億，圈內(nèi)人士透露，這其中大部分為徐翔和朋友的自有資金。起初在上海灘，澤熙起初飽受歧視，原因就是草根出身的掌舵人徐翔，不過業(yè)績說明一切。不出三年，這位崇拜毛澤東和康熙的資本玩家在中國股票二級(jí)市場叱咤風(fēng)云，從早期的搏題材到直接參與重組，徐翔不斷進(jìn)步成長，終于成為一代資本大鱷，徐翔和澤熙如日中天。
因?yàn)樾煜柙?jīng)參與過很多上市公司的定增和重組，而且?guī)缀醵际蔷珳?zhǔn)踩點(diǎn)，獲利后迅速離場。有市場人士認(rèn)為，澤熙系介入這些上市公司時(shí)都獲得了不菲的收益，而徐翔就是通過非法手段獲取股市內(nèi)幕信息，涉嫌違法犯罪。2015年11月1日，澤熙投資法定代表人、總經(jīng)理徐翔等人通過非法手段獲取股市內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易、操縱股票交易價(jià)格，其行為涉嫌違法犯罪，被公安機(jī)關(guān)依法采取刑事強(qiáng)制措施。一代大鱷的資本故事，就此畫上一個(gè)逗號(hào)，昔日舊部也紛紛離去，澤熙投資如今也消失在資本市場中。
據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募管理人備案信息，徐翔的“澤熙系”一共有四個(gè)資本運(yùn)作平臺(tái)，分別為澤熙投資、上海澤熙資產(chǎn)管理中心（普通合伙，下稱澤熙資管）、 上海澤熙增煦投資中心（有限合伙，下稱澤熙增煦）和上海澤添資產(chǎn)管理中心（有限合伙，下稱澤添資管）。這四家平臺(tái)的股東和實(shí)際控制人是徐翔的一家人，包括徐翔、徐翔的父親徐柏良和徐翔的母親鄭素貞。目前除了澤熙投資外，剩下三家私募平臺(tái)尚未公布失聯(lián)。
“澤熙系”在四個(gè)運(yùn)作平臺(tái)下一共備案了12只產(chǎn)品，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng),基金從業(yè)資格考試,中國證監(jiān)會(huì)基金業(yè)協(xié)會(huì)其中澤熙投資下面有2只證券投資信托計(jì)劃和1只有限合伙產(chǎn)品（即澤熙增煦）；澤熙資管下面有4只證券投資信托和1只私募投資基金；澤添資管旗下有2只證券投資信托計(jì)劃和2只私募投資基金。截至目前，澤熙增煦持有的9000萬股華麗家族（600503.SH）被凍結(jié)，澤添資管持有的3540.5萬股寧波中百（600857.SH）悉數(shù)被凍結(jié)。此外，徐翔母親鄭素貞個(gè)人持有的2.75億股文峰股份（601010.SH）、1.3億股大恒科技（600288.SH）也被凍結(jié)。
隨著私募監(jiān)管和自律工作的持續(xù),私募行業(yè)的擴(kuò)大有了穩(wěn)定支持。根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的最新數(shù)據(jù),截至2016年1月底,基金業(yè)協(xié)會(huì)已登記私募基金管25841家。已備案私募基金25461只,認(rèn)繳規(guī)模5.34萬億元,實(shí)繳規(guī)模4.29萬億元。私募基金從業(yè)人員38.99萬人。按正在管理運(yùn)行的基金總規(guī)模劃分,管理規(guī)模 在20-50億元的292家,管理規(guī)模在50-100億元的114家,管理規(guī)模100億元以上的有88家。截至2016年3月底，基金業(yè)協(xié)會(huì)已登記私募基金管理人25901家。對(duì)比2月底25979家的公示數(shù)據(jù)，私募基金管理人數(shù)量出現(xiàn)負(fù)增長，清理整頓初見成效。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募登記備案信息不做實(shí)質(zhì)性事前審查。公示信息不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基 金資產(chǎn)安全的保證。因此，在協(xié)會(huì)備案的基金中，有不少私募備案僅為“湊熱鬧”，成立多年也未發(fā)行任何產(chǎn)品，因此使得這些備案機(jī)構(gòu)成為空殼公司，更有一些公司干脆失聯(lián)而令投資者兌付無門。
對(duì)此，業(yè)界表示，公示失聯(lián)私募表明基金業(yè)協(xié)會(huì)正在做實(shí)私募機(jī)構(gòu)備案制的信息披露，淘汰空殼私募機(jī)構(gòu)的努力正在起作用。
專家提示，近年來，隨著中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入改革轉(zhuǎn)型期，投資公司跑路，理財(cái)產(chǎn)品無法兌付的事情并不鮮見。投資專家一再提醒投資者，投資前，投資者需認(rèn)真閱讀基金說明書，了解投資項(xiàng)目及其風(fēng)險(xiǎn)。購買私募產(chǎn)品時(shí)還是要再三比較，并且最好有大的代銷機(jī)構(gòu)包括銀行等對(duì)其做信譽(yù)背書。同時(shí)，理財(cái)產(chǎn)品出現(xiàn)問題時(shí)，應(yīng)積極用法律的手段進(jìn)行維權(quán)。
附：證監(jiān)會(huì)公布的第一批到第四批的異常失聯(lián)名單
第一批：
華天國泰(北京)資產(chǎn)管理
湖北奧信創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司
同類圖片新聞
共0條 [查看全部] 相關(guān)評(píng)論
中國基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng),基金從業(yè)資格考試,中國證監(jiān)會(huì)基金業(yè)協(xié)會(huì)版權(quán)與免責(zé)聲明